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Patent Prosecution Highway (PPH) in China: A Guide for Foreign Applicants

📅 2026-06-01 🏷️ Patent

## 외국 출원인이 중국에서 특허심사하이웨이(PPH)를 활용하는 가이드 특허심사하이웨이(Patent Prosecution Highway, 이하 PPH)는 중국 국가지식산권국(CNIPA)과 전 세계 수십 개 특허청 간에 구축된 양자 또는 다자 협력 메커니즘으로, 출원인이 한 특허청에서 긍정적인 심사 의견을 받은 후 다른 특허청에 해당 출원의 가속 심사를 요청할 수 있도록 한다. 중국 시장에 진출하는 외국 출원인에게 PPH는 특허 등록 기간을 대폭 단축하고, 심사 비용을 절감하며, 특허 포트폴리오의 가치를 높이는 핵심 도구이다. ## 1. PPH의 기본 원리와 적용 시나리오 PPH의 핵심 논리는 동일한 발명의 청구항이 이미 제1출원청(Office of First Filing, OFF)에서 등록 가능하다고 인정된 경우, 후속출원청(Office of Second Filing, OSF)이 OFF의 검색 및 심사 결과를 활용하여 중복 작업을 대폭 줄임으로써 심사 절차를 가속화하는 데 있다. 구체적인 운영 방식은 다음과 같다. 출원인이 CNIPA에 제출한 특허 출원에 대해, 해당 외국 동족 출원이 이미 PPH에 참여 중인 특정 특허청(예: 미국 특허상표청 USPTO, 일본 특허청 JPO, 한국 특허청 KIPO, 유럽 특허청 EPO 등)에서 특허성이 인정되는 심사 의견을 1건 이상 받았다면, 출원인은 CNIPA에 PPH 요청을 제출하여 해당 중국 출원에 대한 가속 심사를 요청할 수 있다. PPH는 다음과 같은 전형적인 시나리오에 적용된다: - 출원인이 미국, 일본, 유럽 등 주요 시장에서 유리한 심사 의견을 받았으며, 중국 동족 출원의 신속한 등록을 원하는 경우. - 출원인의 핵심 기술이 반도체, 인공지능, 바이오의약 등 빠르게 발전하는 기술 분야에 속해 있으며, 중국 특허권을 조기에 확보하여 시장 경쟁 장벽을 구축해야 하는 경우. - 출원인이 명확한 사업화 일정을 가지고 있는 경우 — 예를 들어 제품이 곧 중국 시장에 진출하거나, 중국 측 파트너와 기술 라이선스 협상을 진행 중인 경우. - 출원인이 CNIPA에서 여러 차례의 심사 의견 통지서(OA)를 받는 것을 줄이고자 하는 경우 — PPH 사건은 일반적으로 1~2회의 OA로 종결된다. 본 글 작성 시점 기준으로, CNIPA는 30여 개국 및 지역의 특허청과 PPH 협력 관계를 구축하고 있다. 여기에는 미국, 일본, 한국, 유럽, 영국, 독일, 프랑스, 덴마크, 핀란드, 스웨덴, 오스트리아, 스페인, 포르투갈, 헝가리, 폴란드, 러시아, 캐나다, 호주, 뉴질랜드, 싱가포르, 이스라엘, 아이슬란드, 노르웨이, 몽골, 칠레, 페루, 콜롬비아, 브라질, 아르헨티나, 멕시코 및 아세안 일부 국가가 포함된다. 또한 CNIPA는 PCT-PPH(Patent Cooperation Treaty-PPH) 메커니즘에도 참여하고 있어, 출원인이 PCT 국제 단계의 긍정적인 서면 의견이나 국제 예비 심사 보고서를 기반으로 CNIPA에 PPH를 신청할 수 있다. ## 2. PPH와 중국 일반 가속 심사의 비교 CNIPA는 출원인에게 여러 가지 가속 심사 경로를 제공하며, PPH가 유일한 선택지는 아니다. 각 경로의 차이점을 이해하는 것은 출원인이 최적의 전략을 수립하는 데 도움이 된다. | 비교 항목 | PPH 경로 | 우선 심사(일반 가속) | 특허 심사 그린 채널(그린 기술) | |---|---|---|---| | 적용 조건 | 외국 동족 출원이 이미 등록 가능 의견 획득 | 모든 기술 분야 신청 가능 | 에너지 절약, 환경 보호, 신에너지 등 그린 기술 관련 | | 추가 관납료 필요 여부 | 아니요 (무료) | 예 (우선 심사료 납부 필요) | 아니요 (무료) | | 평균 등록 기간 | 약 6~12개월 | 약 9~18개월 | 약 6개월 | | 출원 텍스트 요구 사항 | 청구항이 OFF 등록 버전과 충분히 대응해야 함 | 특별 요구 사항 없음 | 특별 요구 사항 없음 | | 제한 조건 | OFF의 심사 의견 및 번역문 제출 필요 | 연간 할당량 있음 (지역별 상이) | 특정 IPC 분류번호에 한함 | | 심사 의견 통지서 라운드 | 일반적으로 1~2회 | 일반적으로 2~3회 | 일반적으로 1~2회 | 위 표에서 알 수 있듯이, PPH의 가장 큰 장점은 추가 비용이 들지 않고 등록 기간이 현저히 단축된다는 점이다. 단, 출원인이 OFF에서 이미 등록 기반을 확보하고 있어야 한다는 전제 조건이 있다. 아직 외국 출원이 없거나, 외국 심사가 진행 중인 사건의 경우 우선 심사나 그린 채널이 더 현실적인 선택이 될 수 있다. ## 3. CNIPA에 PPH 요청을 제출하는 상세 절차 및 서류 목록 CNIPA에 PPH 요청을 제출하려면 다음과 같은 표준 절차를 따라야 하며, 각 단계의 서류 준비는 요청이 접수되는지 여부에 직접적인 영향을 미친다. **1단계: PPH 기본 조건 충족 확인** PPH 요청을 제출하기 전에 출원인은 다음 조건을 하나씩 확인해야 한다: 1. 중국 출원(발명 특허 출원 또는 발명 특허 PCT 국가 단계 출원 포함)이 아직 실체 심사에 들어가지 않았거나 실체 심사 중이어야 하며, 아직 CNIPA의 거절 결정을 받지 않아야 한다. 2. 해당 외국 출원이 OFF에서 최소 1건의 심사 의견(예: USPTO의 Notice of Allowance, JPO의 Decision to Grant a Patent, EPO의 Rule 71(3) EPC에 따른 Communication 등)을 받았으며, 해당 의견이 청구항의 특허성을 명확히 인정해야 한다. 3. 중국 출원의 청구항은 OFF 등록 버전의 청구항과 "충분히 대응"해야 한다. 즉, 중국 청구항의 범위가 OFF 등록 버전의 범위를 초과해서는 안 되지만, 범위를 축소하는 것(예: 기술적 특징 추가로 추가 한정)은 가능하다. 출원인은 청구항을 수정하여 충분한 대응을 달성할 수 있다. 4. 중국 출원이 아직 등록되지 않아야 한다. 이미 등록된 특허는 PPH 요청을 제출할 수 없다. **2단계: PPH 요청 서류 준비** 출원인은 CNIPA에 다음 서류를 제출해야 한다: - PPH 청구서(표준 양식, CNIPA 공식 웹사이트에서 다운로드 가능) - OFF가 발행한, 청구항의 특허성을 증명하는 심사 의견 사본 및 그 중문 번역문 - OFF 심사에서 특허성 인정된 청구항 사본 및 그 중문 번역문 - 중국 출원 청구항과 OFF 등록 청구항 간의 대응 관계 설명표(항목별 대조) - OFF 심사에서 인용된 비교 문헌 사본(번역 불필요, 원문만 필요) - 해당하는 경우, OFF 심사 절차에서 출원인이 청구항을 수정한 내역에 대한 설명 이 중 청구항 대응 관계 설명표는 PPH 요청의 핵심 서류이다. 심사관은 이 표를 통해 중국 출원이 OFF 등록 범위를 초과하는지 확인한다. 대응 관계는 "일대일 대응"(중국 청구항의 모든 기술적 특징이 OFF 청구항에서 대응 항목을 찾을 수 있음)이거나 "추가 한정"(중국 청구항의 범위가 OFF 청구항보다 좁음, 예: 추가 기술적 특징 포함)일 수 있다. **3단계: PPH 요청 제출** 출원인은 다음 채널을 통해 CNIPA에 PPH 요청을 제출할 수 있다: - 전자 출원 시스템(CPC 클라이언트 또는 인터넷 플랫폼) — 처리 속도가 가장 빠르므로 권장 방식 - 서류를 우편으로 CNIPA 특허청 접수처에 발송 제출 시 유의사항: PPH 요청은 실체 심사 청구(아직 제출하지 않은 경우)와 동시에 제출하거나, 실체 심사 청구 제출 후 CNIPA가 첫 번째 심사 의견 통지서를 발송하기 전에 제출해야 한다. 첫 번째 OA를 수령한 후 PPH 요청을 제출하는 경우, 접수는 되지만 가속 효과가 다소 약화될 수 있다. **4단계: CNIPA의 PPH 요청 심사 대기** CNIPA는 PPH 요청을 수신한 후 형식 심사를 진행한다. 형식 심사의 일반적인 거절 사유는 다음과 같다: - 중국 출원의 청구항이 OFF 등록 버전과 대응하지 않는 경우(범위가 OFF 버전을 초과) - OFF가 발행한 심사 의견이 6개월을 초과한 경우(PPH 요청은 일반적으로 OFF 심사 의견 발행일로부터 6개월 이내에 제출해야 하며, 일부 협정은 12개월 허용) - 제출된 번역문이 불완전하거나 명백한 오류가 있는 경우 - 대응 관계 설명표를 제출하지 않은 경우 형식 심사를 통과하면 CNIPA는 공식적으로 실체 심사 가속 절차를 개시하고, 해당 사건을 PPH 사건으로 표시하여 우선적으로 심사관을 배정해 실체 심사를 진행한다. ## 4. PPH 사건의 심사 특징과 일반적인 함정 PPH 사건은 CNIPA의 실체 심사에서 뚜렷한 심사 패턴 특성을 보인다. 이러한 특징을 이해하면 출원인이 심사 진행 방향을 예측하고 사전에 대비할 수 있다. **심사 특징 1: 심사관이 OFF의 검색 결과에 크게 의존한다.** CNIPA 심사관은 일반적으로 OFF가 인용한 비교 문헌을 심사 기반으로 직접 사용하며, 독립적인 검색을 거의 수행하지 않는다. 이는 OFF 심사 단계에서 누락된 선행 기술이 CNIPA 심사에서도 누락될 가능성이 있음을 의미한다. 그러나 이는 또한 OFF 심사에서 발견되지 않은 대립적인 선행 기술이 존재하는 경우, PPH 전략이 추가적인 보호를 제공하지 않는다는 것을 의미하기도 한다. **심사 특징 2: 거절 시기와 형식이 다르다.** CNIPA의 PPH 심사에서 심사관이 중국 청구항이 OFF 등록 청구항과 대응하지 않는다고 판단하는 경우, 출원인에게 설명이나 수정 기회를 주지 않고 직접 "PPH 요청이 제출되지 않은 것으로 간주한다"는 통지를 발송한다. 따라서 대응 관계 설명표의 작성 품질이 매우 중요하다. 중국 청구항의 "기술적 특징"이 OFF 청구항의 기술적 특징과 일치하는지 한 글자씩 확인하는 것이 좋으며, 설명을 몇 줄 더 추가하는 것이 대응을 누락하는 것보다 안전하다. **심사 특징 3: 중국 등록 텍스트가 OFF와 실질적으로 다를 수 있다.** 중국 특허 제도는 진보성 심사 기준, 기능식 한정 해석, 수치 범위 한정 등에 있어 미국, 일본, 유럽과 체계적인 차이가 있다. 중국 청구항이 문구상 OFF 버전과 일치하더라도, CNIPA는 중국 심사 실무에 따라 이를 다르게 해석하고 이에 기반하여 거절 의견을 발송할 수 있다. 대표적인 예로, 중국의 "3단계" 진보성 판단은 때때로 EPO의 "문제-해결" 방법보다 더 엄격하며, 특히 알려진 요소의 단순한 조합에 대해 그러하다. **일반적인 함정 및 회피 제안:** - **함정 1: OFF 심사 의견을 번역 감수 없이 직접 제출하는 경우.** 기계 번역은 핵심 용어의 오역(예: "means for connecting"을 "연결 장치"가 아닌 "연결 수단"으로 잘못 번역)을 초래할 수 있으며, 이는 직접적으로 대응 관계 심사 실패로 이어진다. 중영문 배경을 갖춘 특허 전문가가 번역문을 감수하도록 해야 한다. - **함정 2: PPH 요청의 시효를 간과하는 경우.** OFF가 등록 가능 의견을 발행한 후, 출원인은 일반적으로 6개월 이내에 PPH 요청을 제출해야 한다(일부 양자 협정은 12개월). 동시에 청구항 범위를 축소하기 위한 수정이 필요한 경우 시간은 더욱 촉박해진다. - **함정 3: PPH를 "자동 등록" 도구로 간주하는 경우.** PPH는 심사 절차만 가속화할 뿐 심사 결과를 보장하지 않는다. CNIPA 심사관은 독립적인 판단 권한을 완전히 보유하며, OFF가 제기하지 않은 새로운 문제를 심사 중에 제기할 수 있다. 출원인은 PPH 심사 과정에서도 여전히 적극적으로 답변 전략을 준비해야 한다. - **함정 4: PCT-PPH와 일반 PPH를 구분하지 않는 경우.** PCT-PPH는 OFF가 긍정적인 심사 의견을 이미 제시했을 것을 요구하지 않으며, PCT 국제 단계의 서면 의견(WO/ISA) 또는 국제 예비 심사 보고서(IPER)에서 최소 하나의 청구항이 신규성, 진보성 및 산업상 이용 가능성을 갖추고 있음을 지적하기만 하면 된다. 그러나 PCT-PPH는 청구항의 대응 요건이 더 완화되어 있어, PCT 출원이 막 중국 국가 단계에 진입한 출원인에게 적합하다. ## 5. PPH 전략 종합 제안 중국에서 신속하게 특허 보호를 받고자 하는 외국 출원인에게 다음 전략 제안은 보편적인 참고 가치가 있다. **PPH를 우선 선택하는 경우:** - 출원인이 이미 미국(USPTO), 일본(JPO) 또는 유럽(EPO)에서 유리한 심사 의견을 받았고, 중국 동족 출원이 아직 실체 심사 단계에 진입하지 않은 경우. - 출원인의 기술 분야에서 중국 시장 경쟁이 치열하여 특허 확보 시기가 사업적 이익에 직접적인 영향을 미치는 경우. - 출원인의 예산이 제한적이며, 최소 비용으로 가속 심사를 받아야 하는 경우(PPH의 관납료 면제 혜택이 이 시나리오에서 가장 두드러진다). **대체 방안을 고려할 수 있는 경우:** - 출원인이 아직 외국 심사 결과를 확보하지 못했지만 기술이 친환경 분야에 속하는 경우, 그린 채널을 통한 가속 심사를 고려할 수 있다. - 출원인의 기술이 신흥 분야에 속하고 국내외 심사 결과를 예측하기 어려운 경우, PPH 요청을 잠시 보류하고 일반 심사를 통해 CNIPA의 심사 의견을 축적한 후, 중국 심사관과 OFF의 심사 의견이 일치하는 경향을 보일 때 PPH 요청을 고려할 수 있다. - 출원인의 핵심 기술이 중국 시장에 한정되어 있고 외국 동족 출원이 없는 경우 PPH는 적용되지 않으므로, 직접 우선 심사 요청을 제출하는 것이 좋다. **특허 서비스 제공 업체와의 협력:** PPH 요청의 서류 준비 작업(특히 청구항 대응 관계 설명표의 중문 버전 작성)은 전문성과 현지화 특성이 강하다. 외국 출원인은 중영문 특허 실무 경험을 갖춘 전문 기관의 도움을 받아 PPH 요청을 완료할 것을 권장한다. 예를 들어, WeRights는 외국 출원인에게 PPH 타당성 평가, 청구항 수정 제안부터 전체 요청 서류 준비까지 전 과정 서비스를 제공하여 PPH 요청이 CNIPA의 형식 심사를 한 번에 통과하고 가속 효과를 극대화할 수 있도록 지원한다. ## 6. PPH의 실제 효과 및 데이터 CNIPA의 최근 통계에 따르면, PPH 사건의 평균 심사 기간은 일반 사건에 비해 약 50%~70% 단축된다. 구체적으로, 일반 발명 특허 출원의 실체 심사 청구부터 최초 심사 의견 통지서까지의 평균 기간은 약 14~22개월인 반면, PPH 사건의 이 기간은 3~6개월로 단축된다. PPH 사건의 전체 등록 기간(실체 심사 청구부터 등록 공고까지)은 일반적으로 6~12개월이며, 일부 사건은 4개월 이내에 완료되기도 한다. 심사 결과 측면에서, PPH 사건의 등록률은 일반 사건보다 현저히 높다. 통계에 따르면, PPH 사건의 최초 심사 의견 통지서 답변 후 등록률은 85%를 초과하는 반면, 일반 사건의 이 비율은 약 60%~70%이다. 높은 등록률의 주요 이유는 두 가지이다. 첫째, PPH 사건의 청구항은 이미 OFF에서 심사를 받았으므로 등록 가능성 기반이 더 높다. 둘째, 출원인은 PPH 요청을 제출하기 전에 청구항을 특허성 기준에 더 부합하도록 맞춤 수정했기 때문이다. 출원인의 관점에서 PPH가 가져오는 비용 절감 효과도 상당하다. 심사 의견 통지서(OA)가 한 라운드 줄어들 때마다 출원인은 약 500~1,000달러의 대리인 비용 및 답변 준비 비용을 절약할 수 있다. PPH 사건은 일반 사건보다 평균 1~1.5회 적은 OA를 받으며, 종합적으로 환산하면 PPH 사건 1건당 약 1,000~3,000달러의 전체 비용을 절감할 수 있다. 설명하자면, 위 데이터는 전체적인 추세를 반영한 것으로, 개별 사건은 기술 분야, 청구항의 복잡성 및 심사관의 개인차에 따라 다를 수 있다. 출원인은 자신의 기술적 특성과 사업적 요구를 결합하여 PPH가 현재의 특허 출원 전략에 적합한지 평가해야 한다. 보다 상세한 전략 안내가 필요한 경우, Telegram @token_1_com 을 통해 WeRights 팀에 문의하여 전문적인 조언을 받을 수 있다.

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