Patent and Utility Model Dual Filing Strategy in China for Foreign Applicants
📅 2026-05-30
🏷️ Patent
## 中国における外国出願人のための特許と実用新案の併願戦略
中国の知的財産保護制度において、特許（発明特許）と実用新案は、技術を保護するための二つの重要な形態です。外国出願人にとって、これら二つの制度の補完性を効果的に活用し、合理的な「併願」戦略（すなわち、同日に同一の技術方案について特許出願と実用新案出願を同時に行うこと）を策定することは、特許ポートフォリオの最適化、リスクの低減、保護効率の向上の鍵となります。本稿では、制度の背景、手続きの流れ、戦略のメリット、注意点などについて体系的に説明し、外国出願人が中国で併願戦略を実施する方法を解説します。
### 一、中国の特許と実用新案の核心的な違い
併願戦略を策定する基礎として、二つの特許類型の違いを理解することが重要です。中国特許法は、特許は製品、方法、またはその改良を保護するのに対し、実用新案は製品の形状、構造、またはその組み合わせのみを保護すると規定しています。両者は審査期間、保護期間、進歩性の要件などにおいて顕著な違いがあり、具体的な比較は以下の表の通りです。
| 比較項目 | 特許（発明特許） | 実用新案 |
|---------|-----------------|---------|
| **保護対象** | 製品、方法、用途 | 製品の形状、構造（方法は含まない） |
| **審査手続き** | 方式審査＋実体審査 | 方式審査のみ（実体審査なし） |
| **登録までの期間** | 2～4年（平均） | 6～12ヶ月（平均） |
| **保護期間** | 20年（出願日から起算） | 10年（出願日から起算） |
| **進歩性の要件** | 顕著な実質的特徴及び著しい進歩 | 実質的特徴及び進歩（基準が低い） |
| **費用** | 出願料、実体審査請求料、年金が高い | 出願料、年金が低い |
| **安定性** | 実体審査を経て安定性が高い | 実体審査を経ず、無効とされやすい |
表から分かるように、実用新案の利点は迅速な登録と低コストであり、ライフサイクルの短い技術に適しています。一方、特許はより長い保護期間と高い法的安定性を提供します。併願戦略の核心は、実用新案の迅速な登録を利用して早期の保護を獲得しつつ、特許による長期的な保護の可能性を保持することにあります。
### 二、併願戦略の法的根拠と手続きの流れ
中国特許法第9条第1項は、「同一の発明創造については、一つの特許権のみを付与することができる」と規定しています。しかし、同条は同時に、出願人が同日に同一の発明創造について特許出願と実用新案出願を同時に行い、その後、実用新案権を放棄するか、特許の請求項を修正することにより重複特許を回避することを認めています。この規定が併願戦略の法的根拠を提供しています。
**併願の具体的な手続きの流れは以下の通りです。**
1. **同日出願**：外国出願人は、中国において特許と実用新案にそれぞれ対応する二組の独立した出願書類を提出する必要があります。両出願の請求項は完全に同一でも実質的に同一でも構いませんが、実用新案は製品の構造のみを保護するため、技術方案に方法が含まれる場合は、特許によってのみ保護可能であることに注意が必要です。
2. **実用新案の迅速な登録**：実用新案は方式審査（通常6～12ヶ月）を経て登録されます。この時点で、出願人は実用新案権に基づいて直ちに権利を行使することができます（例：侵害者への警告、侵害訴訟の提起）。
3. **特許出願の審査**：特許出願は実体審査段階に入ります（通常2～4年）。審査官は先行技術を調査し、進歩性を評価します。
4. **権利付与の種類の選択**：特許出願が登録要件を満たした場合、出願人は以下のいずれかを選択する必要があります。
- 実用新案権を放棄し、特許権の付与を受ける。
- 特許出願の請求項を修正し、実用新案の保護範囲と異なるものにすることで、両方の特許権を同時に維持する。
5. **権利の継承**：実用新案権を放棄する選択をした場合、特許の保護期間は出願日から起算されますが、実用新案が既に提供していた保護期間（登録から放棄まで）は特許によってカバーされ、切れ目のない継承が実現します。
### 三、併願戦略の核心的なメリット
外国出願人にとって、併願戦略は多くの実際的な利益をもたらし、特に中国市場の不確実性や競争圧力に対応する際に顕著な効果を発揮します。
**1. 早期の保護獲得、市場での先手確保**
中国市場は競争が激しく、技術の進歩が速いです。実用新案の迅速な登録（通常6～12ヶ月）により、出願人は特許が審査中である間に特許権を取得することができ、以下のことが可能になります。
- 侵害者に対する即時の警告や訴訟の提起。
- 展示会やECプラットフォームなどの場面での迅速な権利行使。
- パートナーや投資家との交渉における立場の強化。
**2. 審査リスクの低減、「セーフティネット」の提供**
特許出願には拒絶されるリスク（例：進歩性不足）があります。併願戦略により実用新案が既に登録されていれば、特許が拒絶された場合でも、出願人は実用新案権を維持でき、技術方案が完全に保護を失うことを防げます。これは技術方案に対する「保険」のような役割を果たします。
**3. 保護期間の延長、費用構造の最適化**
併願により、出願人は実用新案の10年の保護期間内に早期の保護を得られ、最終的に特許が登録されれば、保護期間を20年まで延長できます。また、実用新案の年金は特許よりもはるかに低いため、初期段階での維持コストを削減できます。
**4. 特許ポートフォリオの柔軟な調整**
特許の審査過程において、出願人は市場のフィードバック、競合他社の動向、技術の発展に応じて、両方の特許を維持するために特許の請求項を修正するか、より強力な特許保護を得るために実用新案を放棄するかを決定できます。
### 四、併願戦略の潜在的なリスクと対策
併願戦略には明らかな利点がある一方で、外国出願人は以下のリスクに注意し、適切な対策を講じる必要があります。
**1. 重複特許の問題への対応**
出願人が特許と実用新案の両方を同時に維持したい場合、両方の特許の請求項の保護範囲が異なることを確保しなければなりません。実務上、これは通常、特許の請求項を修正すること（例：技術的特徴の追加、保護範囲の縮小）によって行われます。ただし、修正後の特許の請求項が実用新案の請求項と実質的に同一であってはならず、そうでなければCNIPAは出願人にいずれかを放棄するよう要求します。
**対策の提案**：併願出願時に、両出願の請求項を意図的に少し異なるものにしておくこと（例：特許ではより広い上位概念を用い、実用新案では具体的な構造的特徴を用いる）が、その後の調整の余地を残すために有効です。
**2. 実用新案の安定性リスク**
実用新案は実体審査を経ていないため、その権利の安定性は弱く、第三者によって無効審判を請求されやすいです。実用新案が無効とされた場合、併願戦略の早期保護機能は失われます。
**対策の提案**：実用新案を出願する前に、予備的な先行技術調査を行い、技術方案が新規性と進歩性を有することを確認します。また、実用新案の登録後、CNIPAに特許権評価報告書（実用新案に特有の制度）を請求し、特許の安定性を評価することを検討します。
**3. 時間と費用の増加**
併願戦略では、二つの出願を提出する必要があり、二倍の出願料、代理人費用、及びその後の年金が発生します。予算が限られている外国出願人にとって、これは負担となる可能性があります。
**対策の提案**：技術の商業的価値とライフサイクルを評価します。コア技術や高価値技術については、併願戦略の利益は通常コストを大きく上回ります。副次的な技術や短期間の技術については、実用新案のみ、または特許のみの出願を選択することも検討します。
### 五、外国出願人のための実務ガイド
上記の分析に基づき、外国出願人が中国で併願戦略を実施する際には、以下のステップに従うことを推奨します。
**1. 技術方案が併願に適しているか判断する**
- 技術方案が方法やソフトウェアのみに関する場合、実用新案を出願できないため、特許のみを出願します。
- 技術方案が製品の構造に関わり、かつ予想されるライフサイクルが長い（5年以上）場合、併願戦略が理想的です。
- 技術方案の進歩性が低いが、迅速な保護が必要な場合、実用新案単独の出願を優先的に検討します。
**2. 専門の代理機関に委託する**
中国の特許制度は複雑であり、併願戦略の細部（請求項の作成、その後の選択のタイミングなど）には経験豊富な特許代理人の対応が必要です。中国の実務に精通した代理機関（例：WeRightsなどの専門サービス機関）を選び、出願書類の品質を確保することをお勧めします。
**3. 審査の進捗を監視し、決定のための事前計画を策定する**
- 実用新案の登録後、特許出願の審査意見を定期的に確認します。
- 事前に決定のための計画を策定します。特許の審査結果が有利（進歩性が十分）な場合は、実用新案の放棄を検討します。特許の審査結果が不確実（例：審査官が進歩性に疑問を呈した）な場合は、実用新案の維持を優先します。
- 特許の登録前に、代理人と請求項の修正案について協議し、重複特許の問題が発生しないようにします。
**4. 優先権制度を活用してポートフォリオを最適化する**
既に他の国で特許出願を行っている外国出願人は、中国で優先権（12ヶ月以内）を主張し、優先権期間内に併願出願をすることができます。これにより、出願日を統一し、先願公開のリスクを低減できます。
### 六、まとめと提案
併願戦略は、外国出願人にとって中国における特許ポートフォリオ構築において極めて価値の高いツールです。実用新案の迅速な登録と特許の長期的な安定性を組み合わせることで、「迅速さと長期性を兼ね備え、短期と長期を両立させる」保護効果を実現します。しかし、この戦略の成功は、技術方案、市場環境、審査リスクの包括的な評価と、専門の代理機関のサポートに依存します。
**重要なアクションリスト：**
- 出願前に、技術方案が併願に適しているか（製品構造＋長いライフサイクル）を評価する。
- 中国の特許代理人に二組の出願書類の作成を依頼し、請求項が差別化して調整可能であることを確保する。
- 実用新案の登録後、速やかに特許権評価報告書を請求し、安定性を強化する。
- 特許の審査段階では、代理人と緊密に連携し、放棄または修正のための決定計画を策定する。
- CNIPAの最新の政策動向（例：特許法実施細則の改正）に注意し、戦略が法令に適合していることを確認する。
外国出願人にとって、中国の知的財産環境はますます成熟していますが、規則の細部が課題となることもあります。併願戦略を適切に活用することで、出願人は技術革新を効果的に保護できるだけでなく、市場競争において主導的な立場を確保することができます。具体的な手続きの詳細については、専門的なチャネル（例：WeRightsへの連絡やCNIPAの公式ガイドラインの参照）を通じて、カスタマイズされたアドバイスを得ることをお勧めします。
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